Rechtspraak
Algemeen
De Rechtspraak beschermt rechten en vrijheden. Ze komt op voor de democratische rechtsstaat, zorgt voor een goede toepassing van het recht en voor beslissingen door onafhankelijke, onpartijdige, integere en deskundige rechters. Compliance is een dynamisch veld dat voortdurend evolueert, mede door nieuwe jurisprudentie, regelgeving en maatschappelijke ontwikkelingen. De situatie rondom het UBO-register is daar een goed voorbeeld van. Het besluit van het Europese Hof van Justitie in 2023 om de toegang tot het UBO-register te beperken, heeft geleid tot een verschuiving in de balans tussen transparantie en privacybescherming. Dit heeft directe gevolgen voor instellingen die te maken hebben met KYC (Know Your Customer) en AML (Anti-Money Laundering) verplichtingen.
Jurisprudentie (uitspraken)
Naast uitspraken over de invulling van de het cliëntenonderzoek of de exit op grond van de Wwft of de Algemene Bankvoorwaarden is de jurisprudentie rondom schuldwitwassen en feitelijk leiderschap is eveneens van groot belang. Dergelijke begrippen hebben een significant effect op hoe organisaties risico’s inschatten en mitigerende maatregelen treffen. Poortwachters én bestuurders riskeren naast boetes ook vervolging wanneer zij niet Wwft-compliant zijn. Het is dus van essentieel dat professionals in Risk & Compliance voortdurend op de hoogte blijven van deze ontwikkelingen om organisaties adequaat te adviseren en ervoor te zorgen dat zij compliant blijven in een veranderend juridisch landschap.
Op rechtspraak.nl zijn verschillende registers te raadplegen die kunnen dienen als bron in bijvoorbeeld het cliëntenonderzoek. Enkele voorbeelden zijn het Insolventieregister, Uitspraken en Nevenfuncties van rechters.
Als de cliënt kan worden aangemerkt als een PEP in de zin van: lid van hoge rechterlijke instantie die arresten wijst waartegen geen beroep open staat dan moet u een verscherpt cliëntenonderzoek verrichten. Kijk ook op de PEP-pagina en in de Leidraad paragraaf 5.4.5. voor meer informatie over de werkwijze rondom een PEP.